又一外資機(jī)構(gòu)在華布局！

　　中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的最新公示文件顯示，城堡證券（Citadel Securities）已提交在中國設(shè)立證券公司的申請(qǐng)，申請(qǐng)材料于2025年1月17日獲證監(jiān)會(huì)接收，申請(qǐng)人為城堡證券（中國）有限公司。

　　全球知名做市商

　　在全球資本市場上，城堡證券近年來關(guān)注度頗高。城堡證券是由美國投資人肯·格里芬（Ken Griffin）創(chuàng)建的全球知名做市商（market-maker），現(xiàn)由華人CEO趙鵬管理。不少投資者更為熟知的是格里芬創(chuàng)立的另一家對(duì)沖基金城堡投資（Citadel LLC），兩家公司完全分開，獨(dú)立運(yùn)營。

　　近年來，城堡證券不斷加碼中國市場：2023年初，城堡證券獲批了合格境外投資者資格；再往前看，2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機(jī)構(gòu)為國際會(huì)員，其中就包括城堡證券。

　　2023年7月，城堡證券官宣，貝萊德中國區(qū)原負(fù)責(zé)人湯曉東將加入城堡證券，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)與在華客戶、商業(yè)伙伴的緊密合作，驅(qū)動(dòng)中國市場的業(yè)務(wù)增長。彼時(shí)，這一人事變動(dòng)被業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為是城堡證券加碼中國市場的證明。

　　一直以來，市場都高度關(guān)注城堡證券是否會(huì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司。2024年1月，有市場消息稱城堡證券正在計(jì)劃收購原瑞士信貸在華證券業(yè)務(wù)。但隨后，2024年6月，北京國資官宣將入主瑞信證券，城堡證券的交易也隨之?dāng)R淺。時(shí)隔7個(gè)月后，中國證監(jiān)會(huì)接收了城堡證券在華設(shè)立證券公司的申請(qǐng)。

　　此前，城堡證券中國區(qū)總經(jīng)理湯曉東在接受上海證券報(bào)記者專訪時(shí)表示：“我們一直在尋找適合我們的機(jī)會(huì)，希望通過最穩(wěn)妥和有長期發(fā)展?jié)摿Φ姆绞匠蔀橹袊�在岸市場的持牌機(jī)構(gòu)�！�

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，城堡證券先期會(huì)以服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶為主，并且公司將專注二級(jí)市場的交易執(zhí)行，成為一家特色化、專業(yè)化的券商。

　　渣打證券上海分公司開業(yè)

　　2025年伊始，外資券商便加速布局中國市場。同樣是在1月17日，記者獲悉渣打證券（中國）有限公司（下稱“渣打證券”）上海分公司已獲批《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，其獲準(zhǔn)開展的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷（限承攬）以及證券資產(chǎn)管理（限承攬）。

　　據(jù)悉，上海分公司是渣打證券落地的首個(gè)分支機(jī)構(gòu)，將助力渣打證券穩(wěn)步擴(kuò)大市場輻射范圍，為客戶提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。

　　渣打集團(tuán)大中華及北亞區(qū)金融市場及戰(zhàn)略客戶主管曾繼志表示：“通過設(shè)立分公司，渣打證券將進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)客戶的能力，拓展新的業(yè)務(wù)機(jī)遇，為渣打集團(tuán)深耕中國市場創(chuàng)造更多協(xié)同效應(yīng)和戰(zhàn)略價(jià)值。上海是國際金融中心，亦是渣打中國的總部所在地，在此布局也將為渣打證券踐行聯(lián)通境內(nèi)外資本市場的使命再添動(dòng)能�！�

　　2024年以來，法巴證券、花旗證券、日本瑞穗證券等外資券商的新設(shè)申請(qǐng)陸續(xù)獲得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)或反饋。與此同時(shí)，已經(jīng)在華展業(yè)的外資券商或進(jìn)一步獲得外資股東增持股權(quán)，或紛紛補(bǔ)齊業(yè)務(wù)資質(zhì)、拓寬展業(yè)邊界。

　　目前我國資本市場已有摩根大通證券（中國）、高盛（中國）證券、渣打證券、法巴證券4家外商獨(dú)資券商，以及瑞銀證券、瑞信證券、星展證券、大和證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根士丹利證券（中國）等外資控股券商。不過，由于瑞銀、瑞士信貸于2023年合并，兩家公司在中國市場的證券業(yè)務(wù)正在重組。相關(guān)交易經(jīng)監(jiān)管審查和批準(zhǔn)后，瑞銀和北京國資將分別持有瑞信證券14.99%和85.01%的股權(quán)，屆時(shí)瑞信證券也將轉(zhuǎn)為外資參股券商。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，外資券商加碼中國，得益于資本市場高水平制度型對(duì)外開放的不斷推進(jìn)，也是中國資本市場吸引力提升的體現(xiàn)。近年來，外資券商持股比例限制逐步放寬直至消除，在華展業(yè)的外資機(jī)構(gòu)日漸多元。外資券商進(jìn)入中國市場，一方面有助于促進(jìn)證券行業(yè)競爭格局差異化，另一方面也有助于改善投資者結(jié)構(gòu)，為我國資本市場引入更多長期資金。