12月20日晚間，中金公司（601995）發(fā)布公告稱(chēng)，因上海思爾芯技術(shù)股份有限公司IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案一事，已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。

　　“看門(mén)人”被罰

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，違反《證券法》。對(duì)于中金公司的上述違法行為，思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　在監(jiān)管部門(mén)調(diào)查過(guò)程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

　　一、對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，并處以600萬(wàn)元罰款。

　　二、對(duì)趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

　　據(jù)悉，上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（原名“上海國(guó)微思爾芯技術(shù)股份有限公司”）于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請(qǐng)；2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上海證券交易所作出了終止審核的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理并作出行政處罰。

　　“看門(mén)人”失責(zé)

　　據(jù)了解，中金公司涉及的思爾芯一案，為新證券法實(shí)施以來(lái)，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后、未獲注冊(cè)前，證監(jiān)會(huì)查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

　　2024年以來(lái)，涉及規(guī)范中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的相關(guān)規(guī)定密集出臺(tái)，監(jiān)管著力推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要著力規(guī)范市場(chǎng)秩序，培育獨(dú)立、客觀、公正、規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)，全面加強(qiáng)金融監(jiān)管。新“國(guó)九條”提出，進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)此前曾多次強(qiáng)調(diào)壓實(shí)發(fā)行人信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對(duì)于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，也要一查到底。對(duì)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將以“零容忍”的態(tài)度堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　公開(kāi)資料顯示，思爾芯項(xiàng)目中金公司保代趙善軍，在保薦時(shí)擔(dān)任中金公司投行部副總經(jīng)理，其作為核心成員負(fù)責(zé)的IPO項(xiàng)目包括新潔能（605111）、振江股份（603507）、華脈科技（603042）、蘇利股份（603585）、新美星（300509）、四方科技（603339）等。

　　作為中金公司投行高管，趙善軍未能履行好“看門(mén)人”職責(zé)，也側(cè)面體現(xiàn)了中金公司投行存在的問(wèn)題。

　　投行業(yè)務(wù)承壓

　　除被立案調(diào)查外，中金公司投行近年來(lái)也承受較大壓力，公司A股IPO保薦項(xiàng)目階梯式下滑。

　　數(shù)據(jù)顯示，2024年至今，中金公司年內(nèi)僅保薦5家企業(yè)成功上市，分別為科創(chuàng)板的合合信息、歐萊新材，以及創(chuàng)業(yè)板的星宸科技（301536）、美新科技（301588）、上大股份（301522）。而在2023年，由中金公司保薦上市的新企業(yè)有14家，包括2家主板企業(yè)、9家科創(chuàng)板企業(yè)、1家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)和2家北交所企業(yè)。2022年，中金公司保薦上市的新企業(yè)有28家，包括3家主板企業(yè)15家科創(chuàng)板企業(yè)、9家創(chuàng)業(yè)板企業(yè)和1家北交所企業(yè)。

　　2024年中金公司半年報(bào)顯示，從主營(yíng)業(yè)務(wù)來(lái)看，今年上半年中金公司投資銀行分部營(yíng)業(yè)收入為5.79億元，較去年同期減少13.56億元，同比下降70.1%。

　　公司還提到，上半年行業(yè)盈利同比下行，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)仍有挑戰(zhàn)。其中，A股IPO及再融資規(guī)模同比顯著下行，信用債發(fā)行規(guī)模同比增長(zhǎng)5%至8.96萬(wàn)億元，行業(yè)投行業(yè)務(wù)收入承壓。

　　中金公司此前在2023年年度報(bào)告中對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行過(guò)展望：“2024年，我們將發(fā)揮連接實(shí)體經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的橋梁作用，全力寫(xiě)好金融‘五篇大文章’，在推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的道路上努力實(shí)現(xiàn)新突破、取得新成效�！蓖瑫r(shí)，公司也將“努力打造成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行”放入戰(zhàn)略愿景之中。

　　分析人士表示，作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，證券公司需繼續(xù)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)控能力，從而在投行業(yè)務(wù)中更好地落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)連續(xù)釋放的強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)也表明券商“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”態(tài)勢(shì)將持續(xù)。如何盡到“看門(mén)人”責(zé)任，如何打造“具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行”，需要證券公司持續(xù)思考、行動(dòng)。

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