國泰君安、海通證券內(nèi)幕知情人核查：11人涉買賣A股股票
11名知情人涉買賣A股股票。
12月12日晚間，國泰君安（601211）、海通證券（600837）均發(fā)布公告稱，對本次交易相關內(nèi)幕信息知情人買賣國泰君安和海通證券A股股票的情況進行了核查，涉及11名相關自然人買賣國泰君安和海通證券A股股票。
今年9月5日，國泰君安、海通證券雙雙公告稱，國泰君安與海通證券正在籌劃由國泰君安吸收合并海通證券并發(fā)行股票募集配套資金。11月21日，兩家公司于上交所發(fā)布合并重組報告書(草案)、于港交所發(fā)布聯(lián)合通函，進一步明確合并重組細節(jié)，并披露將于12月13日召開股東大會。
12月12日晚間，國泰君安、海通證券均發(fā)布公告稱，對本次交易相關內(nèi)幕信息知情人買賣國泰君安和海通證券A股股票的情況進行了核查。
核查結(jié)果顯示，11名相關自然人買賣國泰君安和海通證券A股股票，包括國泰君安副總裁韓志達、國泰君安總審計師趙宏、國泰君安監(jiān)事沈赟的母親熊曉華、國泰君安員工黃文欣的父親黃冠土等。
具體如下
公告顯示，針對上述在自查期間買賣股票的行為，相關內(nèi)幕信息知情人均已分別出具自查報告或說明與承諾，均表示相關操作完全基于公開市場和個人獨立判斷，純屬個人投資行為，與本次重大資產(chǎn)重組無關，不存在利用本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息進行交易的情形。
除了自然人以外，相關機構買賣情況方面，主要如下：
國泰君安：
海通證券：
東方證券：
中銀國際證券股份有限公司：
根據(jù)各機構出具的情況說明，以上股票買賣行為與本次重大資產(chǎn)重組不存在關聯(lián)關系，不涉及利用內(nèi)幕信息進行交易的情形
公告顯示，根據(jù)相關文件，基于本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍及相關機構和人員的自查情況，并在上述內(nèi)幕信息知情人出具的自查報告、相關說明與承諾以及訪談確認信息真實、準確、完整的前提下，上述相關機構及人員在自查期間買賣國泰君安和/或海通證券A股股票的行為不構成內(nèi)幕交易行為，其買賣股票行為不會對本次交易構成實質(zhì)性法律障礙。
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