《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）迎來(lái)第二次公開(kāi)征求意見(jiàn)。
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，細(xì)化《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》有關(guān)期貨公司的監(jiān)管規(guī)定，在2023年3月公開(kāi)征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，時(shí)隔三年，今年4月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)結(jié)合期貨行業(yè)監(jiān)管實(shí)踐中面臨的新情況、新問(wèn)題，對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)制度安排做了進(jìn)一步研究論證，形成了新的《辦法（征求意見(jiàn)稿）》，同步起草了《關(guān)于實(shí)施＜期貨公司監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)事項(xiàng)的公告（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施公告（征求意見(jiàn)稿）》）作為配套實(shí)施規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
《公司（征求意見(jiàn)稿）》共81條，分為總則，設(shè)立、變更與終止，公司治理與內(nèi)部控制，業(yè)務(wù)規(guī)則，監(jiān)督管理，法律責(zé)任，附則等7章。本次修訂將原本由風(fēng)險(xiǎn)管理子公司經(jīng)營(yíng)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案準(zhǔn)入和自律管理的期貨做市交易、衍生品交易業(yè)務(wù)，改由期貨公司經(jīng)營(yíng)，并實(shí)施許可準(zhǔn)入和行政監(jiān)管，強(qiáng)化了期貨公司子公司和分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管等。
主要內(nèi)容包括五方面：一是將境內(nèi)子公司開(kāi)展的金融業(yè)務(wù)全部收歸期貨公司經(jīng)營(yíng)。為落實(shí)法律規(guī)定并貫徹金融業(yè)務(wù)只能由持牌機(jī)構(gòu)開(kāi)展的精神，將原本由風(fēng)險(xiǎn)管理子公司經(jīng)營(yíng)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案準(zhǔn)入和自律管理的期貨做市交易、衍生品交易業(yè)務(wù)，改由期貨公司經(jīng)營(yíng)，并實(shí)施許可準(zhǔn)入和行政監(jiān)管，明確期貨做市交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)的基本規(guī)則。
二是強(qiáng)化股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管。要求期貨公司及其股東應(yīng)當(dāng)說(shuō)明股權(quán)結(jié)構(gòu)，提供實(shí)際控制人、受益所有人、最終權(quán)益持有人的資料，以及與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系等信息，提高股權(quán)透明度；明確股東、實(shí)際控制人的行為規(guī)范，設(shè)定行為“禁區(qū)”。
三是完善子公司和分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。針對(duì)子公司監(jiān)管不足、層級(jí)過(guò)多、業(yè)務(wù)范圍過(guò)濫等問(wèn)題，明確設(shè)立子公司的負(fù)面條件，強(qiáng)化子公司重大事項(xiàng)變更的備案管理，全方位加強(qiáng)對(duì)子公司監(jiān)管；針對(duì)分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)錯(cuò)位、設(shè)立門檻過(guò)低、超范圍展業(yè)等問(wèn)題，進(jìn)一步理順監(jiān)管職責(zé)，明確分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。
四是提高期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的“含期量”。為促進(jìn)期貨公司聚焦期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的主責(zé)主業(yè)，抑制資管業(yè)務(wù)“通道化”的沖動(dòng)和空間，要求“期貨公司設(shè)立的期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金凈規(guī)模，不得超過(guò)其設(shè)立的期貨和衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃所募集資金凈規(guī)模的五倍”。
五是立法技術(shù)調(diào)整?？紤]到客戶資產(chǎn)保護(hù)、信息系統(tǒng)管理和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容在法律、行政法規(guī)和其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)則中已經(jīng)做出規(guī)定，為了簡(jiǎn)化條文，避免規(guī)則之間的相互重復(fù)，刪除現(xiàn)行《辦法》第五章“客戶資產(chǎn)保護(hù)”、第六章“信息系統(tǒng)管理”以及第四章“業(yè)務(wù)規(guī)則”中第三節(jié)“期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”等內(nèi)容。
此外，還對(duì)在境內(nèi)外證券交易場(chǎng)所上市、掛牌期貨公司的監(jiān)管做了銜接安排，完善了期貨公司信息公示要求，并作了其他立法技術(shù)調(diào)整，優(yōu)化了相關(guān)內(nèi)容和表述。
為做好修訂后的《辦法》實(shí)施工作，證監(jiān)會(huì)同步起草了《實(shí)施公告（征求意見(jiàn)稿）》，對(duì)期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾佑嘘P(guān)業(yè)務(wù)行政許可事項(xiàng)、業(yè)務(wù)監(jiān)管指標(biāo)和期貨公司境外子公司監(jiān)管規(guī)則適用等方面做出了安排。
