人民財(cái)訊4月17日電，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在系統(tǒng)總結(jié)近年來(lái)監(jiān)管工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、調(diào)研聽(tīng)取多方意見(jiàn)建議的基礎(chǔ)上，起草了《違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券案件行政處罰實(shí)施規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）征求意見(jiàn)稿，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
《規(guī)則》共十八條，主要內(nèi)容包括：
一是規(guī)范“違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券”的認(rèn)定。明確《證券法》第一百八十六條規(guī)定的“轉(zhuǎn)讓證券”“在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券”“轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定”的內(nèi)涵、具體情形，以及一致行動(dòng)人的違法主體認(rèn)定。需要說(shuō)明的是：違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券的類型多樣，為便于執(zhí)法操作，《規(guī)則》根據(jù)證券性質(zhì)、行為主體、行為特征、危害性大小等，將違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券行為細(xì)分為“違反法律的‘在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券’”“在持有期限、賣出時(shí)間方面不符合行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定”“在賣出數(shù)量、信息披露等方面不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定”“未按規(guī)定暫停交易”四種類別，力求準(zhǔn)確定性，精準(zhǔn)執(zhí)法。
二是規(guī)范“違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券”的處罰。針對(duì)不同類別，差異化設(shè)置不同的裁量階次指標(biāo)，力求過(guò)罰相當(dāng)。同時(shí)，還對(duì)量罰調(diào)整情節(jié)做列舉式規(guī)定，對(duì)并罰與從一重處的情形、調(diào)整適用的情形和市場(chǎng)禁入等作提示性規(guī)定。
