中國證券報·中證金牛座記者4月13日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日在行業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，正式啟動證券公司（399975）投教基地運行情況專項調研。調研問卷圍繞多個核心維度展開，涵蓋了運營投入、人員與硬件配置、服務覆蓋、運營成效、影響預估與轉型方案建議等多個方面。記者了解到，此次摸底調研并非簡單的常規(guī)數(shù)據(jù)收集，其背后釋放的政策信號與問卷設計的深度，被業(yè)內(nèi)人士視為未來投資者教育工作方向調整與資源優(yōu)化配置的重要信號。
記者通過梳理調研問卷發(fā)現(xiàn)，此次調研的核心聚焦于券商投教基地的運營效能。具體評估指標方面，券商需從運營投入、人員配置、場地與設備、服務覆蓋、運營成效、分層服務情況、文化與國際交流、產(chǎn)教融合、政策與合規(guī)支撐、基地核心功能發(fā)揮及影響預估、互聯(lián)網(wǎng)替代方案等多個維度填報相關數(shù)據(jù)。
在投入端，問卷不僅要求券商填報近三年年均投教經(jīng)費總額，更穿透至場地、人員、設備、產(chǎn)品制作、活動組織等細分成本投入。在運營端，則對人員配置、硬件規(guī)模、活動場次、投教產(chǎn)品數(shù)量及原創(chuàng)能力、服務覆蓋的群體與地域等進行了“地毯式”統(tǒng)計。尤為值得注意的是，調研問卷系統(tǒng)性地要求券商評估投教基地在公司整體戰(zhàn)略中的貢獻權重，包括其服務人次、活動場次占公司投教工作總量的比例，以及在履行社會責任、普惠金融、文化建設、鄉(xiāng)村振興（885705）等公司重點工作中所承擔的任務比例，旨在評估投教基地核心功能的發(fā)揮情況。業(yè)內(nèi)人士告訴記者，這直接指向了一個核心議題：對券商而言，投教基地是否已成為深度融入公司業(yè)務與社會責任體系的“價值創(chuàng)造單元”，而非“門面工程”。
在全面“摸底”現(xiàn)狀之后，問卷還以相當篇幅引導券商思考轉型方向，要求券商對現(xiàn)有實體投教基地對公司客戶信任度提升的影響、取消實體基地后對行業(yè)“金融為民”形象的影響等進行量化評估。更具指向性的是，問卷明確要求券商就多種潛在替代或補充方案進行可行性評估與成本測算，包括投教與業(yè)務相融合、互聯(lián)網(wǎng)替代方案、社區(qū)/高校便攜式基地方案以及轄區(qū)行業(yè)聯(lián)合共享基地等。前述方案幾乎覆蓋了從深度整合、線上化、輕量化到行業(yè)協(xié)同的所有集約化轉型方向。同時，問卷還涉及對新增直播、VR實訓、線上一對一咨詢等新功能的規(guī)劃。在業(yè)內(nèi)人士看來，這一系列設問強烈暗示，監(jiān)管與行業(yè)自律組織正積極審視傳統(tǒng)實體基地模式的可持續(xù)性與運行效率，并鼓勵行業(yè)探索更靈活、更經(jīng)濟、更貼近受眾的新型投教服務形態(tài)。
此外，問卷還設置了一系列開放式問答題，旨在收集政策變化（如取消對投教基地命名、考核）可能帶來的影響，基地轉型方案建議，基地命名、考核的承接方案建議以及期望獲得的監(jiān)管支持等深層次的定性意見，為政策制定和行業(yè)轉型提供參考。值得關注的是，根據(jù)通知要求，尚未建設投教基地的券商也需填報問卷中關于各項替代方案及相關問答題的內(nèi)容，調研范圍擴大至全行業(yè)，旨在收集更全面的行業(yè)意見，為未來可能推出的、適應不同規(guī)模與資源稟賦券商的差異化投教工作指引或政策提供依據(jù)。
