【大河財(cái)立方消息】4月10日，浙江證監(jiān)局披露行政監(jiān)管措施，決定對(duì)杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)頂點(diǎn)財(cái)經(jīng))采取責(zé)令改正措施。
經(jīng)查，頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下行為：
一是部分客戶(投資者)訂立合同的身份信息與其真實(shí)身份信息不一致，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位；
二是投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)留痕不完整；
三是部分未登記為投資顧問(wèn)人員提供投資建議；
四是部分從業(yè)人員對(duì)歷史業(yè)績(jī)夸大、誤導(dǎo)性宣傳、暗示收益且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示；
五是部分從業(yè)人員在投資者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品前提供投資建議。
上述行為不符合有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
這并非頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)首次觸碰監(jiān)管紅線。2025年2月，頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)就因部分營(yíng)銷(xiāo)人員冒用他人信息為客戶提供服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中存在暗示收益、對(duì)歷史業(yè)績(jī)夸大、誤導(dǎo)性宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形等6項(xiàng)違規(guī)，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶措施。
公開(kāi)信息顯示，頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)是一家專(zhuān)業(yè)跨媒體財(cái)經(jīng)內(nèi)容提供商，于2007年創(chuàng)立，總部設(shè)于杭州，旗下?lián)碛袛?shù)字電視制作中心、頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)、證券大參考報(bào)、搖錢(qián)術(shù)資訊終端等四類(lèi)產(chǎn)品渠道。
責(zé)編:李文玉|審核:李震|監(jiān)審:古箏
