中國證券報.中證金牛座記者4月1日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會今日向各證券公司（399975）發(fā)函，正式啟動對《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》的修訂調(diào)研工作。根據(jù)中證協(xié)要求，各券商需組織公司的紀(jì)檢、合規(guī)、內(nèi)審稽核及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，圍繞現(xiàn)行《細(xì)則》的實施效果、行業(yè)廉潔風(fēng)險高發(fā)環(huán)節(jié)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險應(yīng)對、提升內(nèi)控機(jī)制有效性等核心議題，于4月10日前向中證協(xié)提交調(diào)研反饋。需要注意的是，中證協(xié)在此次調(diào)研中探討了如何在證券公司（399975）文化建設(shè)實踐評估中設(shè)定具體評估指標(biāo)，以相對客觀地反映機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理情況。
記者了解到，此次調(diào)研內(nèi)容直指當(dāng)前證券行業(yè)（160419）廉潔從業(yè)管理的深水區(qū)，既包括對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中隱蔽性強(qiáng)的一線業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險監(jiān)督難題的“拷問”，亦涵蓋對行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展可能衍生的新型廉潔風(fēng)險的防控。具體而言，調(diào)研問卷首問即觸及《細(xì)則》實施以來的實際效果與短板，后續(xù)問題進(jìn)一步聚焦當(dāng)前證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)較為高發(fā)的廉潔風(fēng)險點，并要求券商就《細(xì)則》的針對性補(bǔ)充完善提出建議。券商人士認(rèn)為，這顯示出修訂工作堅持問題導(dǎo)向，旨在精準(zhǔn)打擊行業(yè)實踐中反復(fù)出現(xiàn)、屢禁難止的廉潔隱患。
值得注意的是，調(diào)研問卷將“行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展”單獨列出，明確提及新型資管產(chǎn)品、跨境業(yè)務(wù)、數(shù)字化證券服務(wù)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，要求機(jī)構(gòu)思考如何通過規(guī)則調(diào)整，防控其中可能滋生的新型廉潔從業(yè)風(fēng)險?！按伺e與當(dāng)前證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速、業(yè)務(wù)邊界不斷拓展的趨勢緊密呼應(yīng)，體現(xiàn)了規(guī)則修訂的前瞻性?！睒I(yè)內(nèi)人士評價道。
除聚焦具體風(fēng)險點外，修訂思路亦顯示出機(jī)制優(yōu)化與文化培育雙軌并進(jìn)的鮮明特征。調(diào)研問卷不僅關(guān)注廉潔從業(yè)風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制有效性的提升路徑，還專設(shè)議題探討如何通過廉潔文化建設(shè)提升工作人員的廉潔意識，更好地發(fā)揮券商文化建設(shè)實踐評估對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用，并向券商征詢?nèi)绾卧谌涛幕ㄔO(shè)實踐評估中設(shè)定具體評估指標(biāo)以相對客觀地反映機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理情況。
“這意味著細(xì)則的修訂不僅致力于織密制度的籠子，更著眼于培育‘不愿腐’的行業(yè)生態(tài)，嘗試將軟性的文化評估與硬性的制度約束相結(jié)合，形成長效機(jī)制?！睒I(yè)內(nèi)人士表示。
