為進一步加強證券行業(yè)（160419）執(zhí)業(yè)聲譽信息建設(shè)，健全聲譽約束機制，證券業(yè)協(xié)會對《證券行業(yè)（160419）執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》(以下簡稱《辦法》)進行了修訂，《辦法》自發(fā)布之日起實施。
《辦法》共六章二十五條，修訂包括以下四個方面：一是落實推進先行賠付工作要求。根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于依法推進先行賠付工作要求，明確對通過先行賠付機制減輕或消除對投資者違法損害的，相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。二是完善誠信信息來源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫上線運行以來的管理實踐，將來源于證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫的信息調(diào)整為會員自行報送，將過渡期有關(guān)安排轉(zhuǎn)化為正式要求。三是完善誠信信息內(nèi)容，明確不正當(dāng)干擾監(jiān)管執(zhí)法工作的相關(guān)情形。四是其他相應(yīng)修訂。
《辦法》修訂過程中，協(xié)會通過書面征求意見形式收集監(jiān)管部門和行業(yè)機構(gòu)意見共19條，吸收采納了合理建議。下一步，協(xié)會將扎實推動《辦法》落地實施，持續(xù)做好執(zhí)業(yè)聲譽信息庫建設(shè)與管理，切實發(fā)揮行業(yè)聲譽約束的規(guī)范引導(dǎo)與懲戒震懾作用，促進行業(yè)形成誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)的良好文化生態(tài)。
中國證券業(yè)協(xié)會
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