日前，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布了《證券行業(yè)（160419）執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，明確對通過先行賠付機制減輕或消除對投資者違法損害的，相關處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫?！掇k法》自發(fā)布之日起實施。
據(jù)悉，《辦法》自2022年發(fā)布實施以來，為行業(yè)構建市場化的聲譽約束機制奠定了制度基礎，目前已初步形成以執(zhí)業(yè)聲譽信息庫為依托，覆蓋行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息采集、管理、查詢、應用、修復更正等全流程管理機制。而本次修訂著眼于落實相關監(jiān)管精神、總結執(zhí)業(yè)聲譽信息管理實踐等情況。
此次修訂發(fā)布的《辦法》共六章二十五條，從修訂內(nèi)容看，主要包括以下三方面內(nèi)容：
一是落實推進先行賠付工作要求。根據(jù)證監(jiān)會關于依法推進先行賠付工作要求，明確對通過先行賠付機制減輕或消除對投資者違法損害的，相關處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
具體來看，《辦法》強調(diào)，發(fā)行人因虛假陳述或者其他違法行為給投資者造成損失，相關證券公司（399975）在證券虛假陳述侵權民事賠償訴訟程序之外，自愿先行賠付受害投資者，減輕或消除有關違法損害的，由先行賠付證券公司（399975）向協(xié)會申請，其與上述違法相關的處罰信息免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
二是完善誠信信息來源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫上線運行以來的管理實踐及證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫信息保密的情況，將來源于證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫的信息調(diào)整為會員自行報送，將過渡期有關安排轉(zhuǎn)化為正式要求。
三是完善誠信信息內(nèi)容，明確不正當干擾監(jiān)管執(zhí)法工作的相關情形。
其中，在《辦法》指出的違法失信信息中，共包括違法失信名稱、作出單位、作出時間、違法失信類型等，如中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以賄賂等不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監(jiān)察機構認定的信息等。
中國證券業(yè)協(xié)會表示，下一步，將扎實推動《辦法》落地實施，持續(xù)做好執(zhí)業(yè)聲譽信息庫建設與管理，切實發(fā)揮行業(yè)聲譽約束的規(guī)范引導與懲戒震懾作用，促進行業(yè)形成誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)的良好文化生態(tài)。
