3月27日，中證協(xié)發(fā)布新版《證券行業(yè)（160419）執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），即日起實(shí)施。這是該《辦法》自2022年啟用以來(lái)首次進(jìn)行修訂。
記者發(fā)現(xiàn)，相較于2022年發(fā)布的原制度，修訂后的《辦法》主要作出四項(xiàng)重要修訂。修訂重點(diǎn)涉及先行賠付機(jī)制與聲譽(yù)庫(kù)的銜接、誠(chéng)信信息采集來(lái)源調(diào)整、不正當(dāng)干擾監(jiān)管執(zhí)法情形的明確等方面。
先行賠付可免于記入聲譽(yù)信息庫(kù)
本次修訂最受市場(chǎng)關(guān)注的，是關(guān)于先行賠付機(jī)制的銜接安排。
《辦法》第十條第三款明確：發(fā)行人因虛假陳述或其他違法行為給投資者造成損失，相關(guān)證券公司（399975）在證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償訴訟程序之外，自愿先行賠付受害投資者、減輕或消除有關(guān)違法損害的，由先行賠付證券公司（399975）向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，其與上述違法相關(guān)的處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。
這意味著，券商如果主動(dòng)承擔(dān)先行賠付責(zé)任，其相關(guān)處罰記錄將不會(huì)進(jìn)入行業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，不再對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)產(chǎn)生長(zhǎng)期影響。
這一安排直接呼應(yīng)了證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法推進(jìn)先行賠付工作的要求。近年來(lái)，監(jiān)管層多次強(qiáng)調(diào)先行賠付在投資者保護(hù)中的重要作用，此次將其與聲譽(yù)管理機(jī)制掛鉤，實(shí)質(zhì)上為主動(dòng)賠付的券商提供了一條“聲譽(yù)修復(fù)”通道——用行動(dòng)換取聲譽(yù)豁免，形成正向激勵(lì)。
誠(chéng)信信息來(lái)源調(diào)整
另一項(xiàng)重要變化是誠(chéng)信信息的采集路徑。
修訂說明指出，根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)上線運(yùn)行以來(lái)的管理實(shí)踐，以及證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)信息保密的情況，將來(lái)源于證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的信息調(diào)整為會(huì)員自行報(bào)送，并將過渡期有關(guān)安排轉(zhuǎn)化為正式要求。
2022版辦法將執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息來(lái)源分為五類，其中包括從證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)獲取特定誠(chéng)信信息、協(xié)會(huì)作出或認(rèn)定信息的記入、會(huì)員報(bào)送特定信息、監(jiān)管與自律組織信息交流獲取等。
新版辦法對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行重新劃分，將原從證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)獲取的信息，整合至?xí)T報(bào)送的范疇內(nèi)，原通過監(jiān)管與自律組織信息交流獲取信息的條款則保持不變。
具體來(lái)看，《辦法》第十條第三款規(guī)定，包括證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定，證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施，以及因證券期貨犯罪被判處刑罰等信息，均由會(huì)員通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)報(bào)送。會(huì)員應(yīng)自收到或知悉相關(guān)決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送，協(xié)會(huì)復(fù)核通過后記入信息庫(kù)。
明確不正當(dāng)干擾監(jiān)管執(zhí)法的認(rèn)定情形
《辦法》第八條對(duì)違法失信信息的內(nèi)容進(jìn)行了完善，新增了關(guān)于不正當(dāng)干擾監(jiān)管執(zhí)法工作的具體情形。
根據(jù)規(guī)定，以賄賂等不正當(dāng)手段干擾證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分的，或者因情節(jié)較輕未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息，均納入違法失信信息范圍。
值得注意的是，這一條款的覆蓋范圍不僅限于“已受處罰”的情形——即使情節(jié)較輕、未受到正式處罰，只要被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定存在不正當(dāng)干擾行為，同樣會(huì)被記入聲譽(yù)信息庫(kù)。
聲譽(yù)信息效力期限
正面負(fù)面均為3年
《辦法》對(duì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限作出了明確規(guī)定?；拘畔㈤L(zhǎng)期有效；證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入等誠(chéng)信信息，效力期限與《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》保持一致；而協(xié)會(huì)作出的自律管理措施、紀(jì)律處分，以及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息（包括正面和負(fù)面），效力期限統(tǒng)一為3年，自決定作出或生效之日起算。
超過效力期限的信息不再公開和提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定另有規(guī)定的除外。
信息查詢?cè)O(shè)多重限制
在信息公開與查詢方面，《辦法》設(shè)置了較為嚴(yán)格的權(quán)限管控。會(huì)員可直接查詢本機(jī)構(gòu)及工作人員的聲譽(yù)信息，從業(yè)人員可查詢本人信息。但若要查詢其他機(jī)構(gòu)或人員的信息，須提交查詢申請(qǐng)表、查詢對(duì)象身份證明、書面同意文件及保密承諾書，且查詢用途僅限于證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)。
任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或以營(yíng)利為目的使用執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，違規(guī)者將面臨自律管理措施或紀(jì)律處分，涉嫌違法的將移送監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)。
值得注意的是，查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。
