3月13日盤后，天風(fēng)證券（601162）（601162.SH）多張罰單落地。根據(jù)公告，天風(fēng)證券（601162）當(dāng)日收到來(lái)自湖北證監(jiān)局、福建證監(jiān)局以及上交所的多份行政處罰及行政監(jiān)管措施決定書，合計(jì)罰款金額超過(guò)4000萬(wàn)元，部分業(yè)務(wù)資質(zhì)被暫停。
業(yè)內(nèi)人士指出，本次處罰結(jié)果與前期《行政處罰事先告知書》內(nèi)容一致，標(biāo)志著相關(guān)監(jiān)管程序已全面完結(jié)。
天風(fēng)證券（601162）表示，公司誠(chéng)懇接受、堅(jiān)決執(zhí)行，以此為標(biāo)志，歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)徹底終結(jié)，全面整改工作扎實(shí)落地，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)有序，公司已輕裝上陣，開啟穩(wěn)健發(fā)展全新階段。
多張罰單落地
天風(fēng)證券（601162）原董事長(zhǎng)遭終身禁入
3月13日，天風(fēng)證券（601162）公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》。
經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券（601162）違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團(tuán)與天風(fēng)證券（601162）共同實(shí)施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。
根據(jù)處罰決定，天風(fēng)證券（601162）被警告并處以1500萬(wàn)元罰款。時(shí)任董事長(zhǎng)余磊、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣等多名高管也因違法行為被警告并處以罰款，其中余磊和許欣被采取終身市場(chǎng)禁入措施。
與此同時(shí)，天風(fēng)證券（601162）還發(fā)布了另外三則公告，收到三份監(jiān)管處罰相關(guān)文書，主要涉及兩大違法事實(shí)，具體如下：
一是收到湖北證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。所涉事項(xiàng)同樣為原“當(dāng)代系”時(shí)期造成的系列歷史違規(guī)行為，為此公司將被暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年。
根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，公司存在部分員工推介非公司代銷的金融產(chǎn)品、違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富投資管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)、違規(guī)銷售私募投資基金、經(jīng)營(yíng)決策不審慎、對(duì)子公司及分支機(jī)構(gòu)管控不力、未有效控制風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。
此外，公司還存在2022年業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、個(gè)別研究報(bào)告制作和發(fā)布不規(guī)范、個(gè)別投資銀行類項(xiàng)目執(zhí)業(yè)不規(guī)范、組織架構(gòu)與私募基金業(yè)務(wù)整改不到位、人員管理及備案工作不規(guī)范、物業(yè)子公司經(jīng)營(yíng)范圍事項(xiàng)違反承諾等問(wèn)題。
因此，湖北證監(jiān)局決定對(duì)天風(fēng)證券（601162）采取暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年的監(jiān)督管理措施，并責(zé)令公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處分。
同時(shí)，公司董事長(zhǎng)、總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官需在3月19日10時(shí)接受監(jiān)管談話。天風(fēng)天睿（TDC）投資有限公司也被采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年和出具警示函的監(jiān)督管理措施。
二是收到福建證監(jiān)局的行政處罰事先告知書及決定書。因涉嫌福建省永安林業(yè)（000663）持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)，天風(fēng)證券（601162）此前被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
經(jīng)查明，2021年12月31日，福建省泉州市中級(jí)人民法院作出《執(zhí)行裁定書》，裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投（885413）資中心（有限合伙）合計(jì)持有的4137.2萬(wàn)股永安林業(yè)（000663）股票及紅利交付天風(fēng)證券（601162）抵償相關(guān)債務(wù)，并載明“上述財(cái)產(chǎn)權(quán)自本裁定送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人時(shí)起轉(zhuǎn)移”。
當(dāng)日，天風(fēng)證券（601162）作為申請(qǐng)執(zhí)行人簽收了上述《執(zhí)行裁定書》，其持有的永安林業(yè)（000663）股票占永安林業(yè)（000663）總股本的12.29%。但天風(fēng)證券（601162）未及時(shí)披露永安林業(yè)（000663）持股變動(dòng)信息行為。
根據(jù)最新下發(fā)的行政處罰決定書，福建證監(jiān)局對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告并處以400萬(wàn)元罰款，對(duì)公司總裁王琳晶給予警告并處以140萬(wàn)元罰款。
對(duì)此，天風(fēng)證券（601162）表示，公司不觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示、重大違法強(qiáng)制退市情形，目前經(jīng)營(yíng)情況正常。
歷史遺留問(wèn)題全面清理
據(jù)悉，本次處罰是對(duì)原民營(yíng)股東時(shí)期造成的歷史遺留問(wèn)題的全面清理。
天風(fēng)證券（601162）表示，自監(jiān)管啟動(dòng)核查以來(lái)，公司積極配合調(diào)查，主動(dòng)厘清事實(shí)、承擔(dān)責(zé)任。隨著行政處罰決定書正式下達(dá)，相關(guān)監(jiān)管程序全部完結(jié)，長(zhǎng)期制約公司發(fā)展的歷史包袱徹底出清，實(shí)現(xiàn)與過(guò)往風(fēng)險(xiǎn)的切割，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展掃清關(guān)鍵障礙。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，自國(guó)資入主后，天風(fēng)證券（601162）以治理重塑為核心，系統(tǒng)性重構(gòu)合規(guī)風(fēng)控體系。具體措施包括：強(qiáng)化黨委前置研究，完善“三重一大”決策機(jī)制；建立覆蓋全業(yè)務(wù)條線的合規(guī)審查機(jī)制，強(qiáng)化子公司穿透式管理；加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，壓實(shí)全員合規(guī)責(zé)任，從制度、流程、文化上筑牢防線。
據(jù)天風(fēng)證券（601162）透露，截至目前，各項(xiàng)工作按期完成、落地見效，公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)水平顯著提升。
市場(chǎng)分析人士指出，此次事件既是天風(fēng)證券（601162）風(fēng)險(xiǎn)出清的重要節(jié)點(diǎn)，也具有鮮明的行業(yè)示范意義。監(jiān)管部門依法依規(guī)作出處罰，“追首惡、懲幫兇”導(dǎo)向明確，彰顯了全面加強(qiáng)證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為的堅(jiān)定決心，進(jìn)一步明確了行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的剛性要求。
同時(shí)，天風(fēng)證券（601162）依托國(guó)有控股實(shí)現(xiàn)治理重構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)出清的路徑，為行業(yè)同類機(jī)構(gòu)化解歷史包袱、完善治理體系提供了實(shí)踐參考，推動(dòng)行業(yè)從被動(dòng)整改向主動(dòng)合規(guī)、從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量提升的轉(zhuǎn)型發(fā)展。
某券商分析師稱，風(fēng)險(xiǎn)出清為天風(fēng)證券（601162）開啟了估值修復(fù)的全新周期（883436），其投資價(jià)值有望重新回歸市場(chǎng)視野。
在控股股東宏泰集團(tuán)的全力支持下，天風(fēng)證券（601162）在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)修復(fù)、資本實(shí)力加固、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面取得明顯成效。公司預(yù)計(jì)2025年全年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.25億元至1.85億元，成功實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，是天風(fēng)證券（601162）近兩年來(lái)最佳經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
2025年內(nèi)，天風(fēng)證券（601162）順利完成40億元定增，資本實(shí)力顯著增強(qiáng)。在合規(guī)經(jīng)營(yíng)主基調(diào)下，公司聚焦主業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力持續(xù)提升，近三年累計(jì)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資近9300億元。
天風(fēng)證券（601162）表示，面向未來(lái)，公司將以此次歷史風(fēng)險(xiǎn)處置收官為新起點(diǎn)，堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的核心理念，不斷提升公司治理、合規(guī)風(fēng)控與專業(yè)服務(wù)（884257）水平。
“公司將聚焦主責(zé)主業(yè)，主動(dòng)融入湖北支點(diǎn)建設(shè)大局，加快打造服務(wù)湖北高質(zhì)量發(fā)展的金融支點(diǎn)，為湖北建設(shè)中部崛起的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)貢獻(xiàn)天風(fēng)力量。”天風(fēng)證券（601162）稱。
