天風證券（601162）近日接連收到監(jiān)管罰單。
湖北證監(jiān)局日前披露的一則行政處罰決定書顯示，湖北證監(jiān)局對天風證券（601162）、武漢當代科技產業(yè)集團股份有限公司違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為進行立案調查、審理，湖北證監(jiān)局決定，對天風證券（601162）給予警告，并處以1500萬元的罰款，并對其他責任人予以不同程度處罰。
另據福建證監(jiān)局日前披露的行政處罰決定書，福建證監(jiān)局對天風證券（601162）未及時披露永安林業(yè)（000663）持股變動信息行為進行立案調查，發(fā)現天風證券（601162）未及時披露永安林業(yè)（000663）持股變動信息。福建證監(jiān)局決定，對天風證券（601162）責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。
因違法提供融資及信披違規(guī)
被罰1500萬元
湖北證監(jiān)局日前對天風證券（601162）、武漢當代科技產業(yè)集團股份有限公司違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為進行立案調查、審理，經調查，天風證券（601162）主要存在兩方面違法事實：一是為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資；二是未按規(guī)定履行信息披露義務，年度報告存在重大遺漏。
湖北證監(jiān)局決定，對天風證券（601162）給予警告，并處以1500萬元的罰款；對時任天風證券（601162）董事長余磊給予警告，并處以600萬元罰款；對時任天風證券（601162）副總裁、財務總監(jiān)許欣給予警告，并處以600萬元罰款；對時任天風證券（601162）副總裁、常務副總裁翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對時任天風證券（601162）董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對時任天風證券（601162）常務副總裁馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。湖北證監(jiān)局對余磊、許欣采取終身市場禁入措施。
因未及時披露永安林業(yè)持股變動信息
被處以400萬元罰款
天風證券（601162）還被福建證監(jiān)局開出罰單。
福建證監(jiān)局近日發(fā)布的行政處罰決定書顯示，經查明，2021年12月31日，福建省泉州市中級人民法院作出執(zhí)行裁定書，裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投（885413）資中心（有限合伙）合計持有的41372005股永安林業(yè)（000663）股票及紅利交付天風證券（601162）抵償相關債務，并載明“上述財產權自本裁定送達申請執(zhí)行人時起轉移”。當日，天風證券（601162）作為申請執(zhí)行人簽收了上述執(zhí)行裁定書，其持有的永安林業(yè)（000663）股票占永安林業(yè)（000663）總股本的12.29%。
根據《上市公司收購管理辦法》相關規(guī)定，天風證券（601162）應當及時披露上述持股變動情況，但天風證券（601162）遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業(yè)（000663）發(fā)出告知函、《簡式權益變動報告書》，永安林業(yè)（000663）在2022年2月24日、2022年3月9日分別披露《關于持股5%以上股東所持公司部分股份被司法裁定過戶的公告》《簡式權益變動報告書》。
行政處罰決定書顯示，天風證券（601162）未及時披露永安林業(yè)（000663）持股變動信息行為，違反了證券法第七十八條第一款、收購管理辦法第十四條第一款、第十五條的規(guī)定，構成證券法第一百九十七條第一款所述違法行為。依據證券法第一百九十七條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對天風證券（601162）責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。
王琳晶作為天風證券（601162）總裁，主持天風證券（601162）經營管理工作，于2021年12月31日知悉天風證券（601162）收到上述執(zhí)行裁定書后，未及時組織天風證券（601162）履行永安林業(yè)（000663）持股變動信息披露義務，是天風證券（601162）未及時披露永安林業(yè)（000663）持股變動信息行為直接負責的主管人員。依據證券法第一百九十七條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款。
天風證券（601162）被暫停開展
代銷私募金融產品業(yè)務2年
另據湖北證監(jiān)局日前發(fā)布的《關于對天風證券（601162）股份有限公司采取暫停相關業(yè)務、責令處分有關人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》，天風證券（601162）部分員工存在推介非公司代銷的金融產品的情形；公司違規(guī)與武漢當代天信財富投資管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務；公司違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號固定收益類私募投資基金；公司經營決策不審慎，對子公司及分支機構管控不力，未有效控制風險。此外，公司還存在2022年業(yè)績預告信息披露不準確、個別研究報告制作和發(fā)布不規(guī)范、個別投資銀行類項目執(zhí)業(yè)不規(guī)范、組織架構與私募基金業(yè)務整改不到位、人員管理及備案工作不規(guī)范、物業(yè)子公司經營范圍事項違反承諾等問題。以上事項反映出公司經營管理、內部控制與合規(guī)風控存在缺陷。
根據相關規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對天風證券（601162）采取如下監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案：公司自收到該決定書之日起暫停開展代銷私募金融產品業(yè)務2年；責令公司自收到決定書之日起10個工作日內，根據公司有關制度規(guī)定，對上述行為涉及的責任人員進行處分；公司董事長、總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官于3月19日10時攜帶有效身份證件到湖北證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
