券商監(jiān)管突出“打大打惡”！證監(jiān)會：存在重大違法違規(guī)可直接下調(diào)評價
6月20日晚，證監(jiān)會對外發(fā)布《證券公司分類評價規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》（下稱“《規(guī)定》”），并公開征求意見。
證券公司分類評價制度是機構(gòu)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，此次修訂旨在優(yōu)化證券公司分類評價制度，突出促進證券公司功能發(fā)揮導(dǎo)向，支持中小機構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營。重點修改完善包括四方面內(nèi)容，突出“打大打惡”導(dǎo)向，優(yōu)化評價結(jié)果下調(diào)手段，同時適當(dāng)調(diào)整扣分分值設(shè)置，提升評價的合理性。
據(jù)悉，《規(guī)定》第十八條補充明確對存在重大違法違規(guī)的公司可以直接下調(diào)評價結(jié)果，在行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律管理措施扣分基礎(chǔ)上，突出整體實質(zhì)研判的原則，為在實踐中針對重大惡性案件下調(diào)公司評價結(jié)果預(yù)留空間。
通過修改，有利于充分有效運用多種監(jiān)管手段，從嚴(yán)打擊證券市場違法違規(guī)行為，切實保護中小投資者利益，也有利于促進分類評價結(jié)果更好反映公司合規(guī)風(fēng)控和功能發(fā)揮的整體情況。
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