深圳商報(bào)·讀創(chuàng)客戶端記者 寧可堅(jiān)

　　據(jù)山東證監(jiān)局1月9日披露，山東證監(jiān)局對(duì)中泰期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中泰期貨”）出具警示函。

　　經(jīng)查，中泰期貨在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)會(huì)議活動(dòng)中存在未對(duì)合作方資質(zhì)和會(huì)議資料進(jìn)行充分審核、未對(duì)活動(dòng)過(guò)程實(shí)施有效管控等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。

　　山東證監(jiān)局指出，上述情形違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　此前，據(jù)北京證監(jiān)局2024年12月27日消息，北京證監(jiān)局對(duì)中泰期貨北京分公司出具警示函。

　　北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中泰期貨北京分公司客戶交易行為管理不到位，對(duì)部分經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶交易行為監(jiān)控和回訪不足，未有效排查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，反映出中泰期貨北京分公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中泰期貨北京分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。薛學(xué)學(xué)作為中泰期貨北京分公司的負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局表示，中泰期貨北京分公司應(yīng)當(dāng)高度重視、立即整改，切實(shí)加強(qiáng)客戶交易行為管理，及時(shí)開(kāi)展客戶回訪，有效管控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易者合法權(quán)益。

　　資料顯示，中泰期貨成立于1995年6月，是由中泰證券（600918）股份有限公司控股的大型國(guó)有期貨公司。公司于2015年7月7日在香港聯(lián)交所主板上市，是國(guó)內(nèi)期貨行業(yè)第一家上市公司、山東省第一家金融類上市公司，也是首批設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的期貨公司。

　　公司業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、期現(xiàn)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。

　　值得一提的是，中泰證券也是麻煩不斷，先是2024年前三季度業(yè)績(jī)大幅下滑，后又被曝出前高管涉及違規(guī)入股案。

　　上市以來(lái)，中泰證券業(yè)績(jī)波動(dòng)較大。2020年～2023年，公司營(yíng)收分別為103.5億元、131.5億元、93.25億元、127.6億元，歸母凈利潤(rùn)為25.25億元、32.00億元、5.90億元、18.00億元。其中，2022年公司業(yè)績(jī)下滑明顯，凈利潤(rùn)同比降超八成。

　　2024年前三季度，中泰證券業(yè)績(jī)表現(xiàn)遠(yuǎn)差于行業(yè)平均水平，實(shí)現(xiàn)營(yíng)收74.24億元，同比下降19.96%；歸母凈利潤(rùn)5.03億元，同比下降73.45%。

　　公司解釋稱，利潤(rùn)波動(dòng)主要系經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資業(yè)務(wù)收入同比減少以及上年同期合并萬(wàn)家基金管理有限公司產(chǎn)生股權(quán)重估收益所致。

　　2024年三季報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，中泰證券撤銷了3家分支機(jī)構(gòu)，分別為深圳泰然九路證券營(yíng)業(yè)部、深圳騰龍北路證券營(yíng)業(yè)部、太原長(zhǎng)治路證券營(yíng)業(yè)部。

　　此外，中泰證券多名前高管還被曝出違規(guī)行為。

　　2024年10月17日，山東省政協(xié)原常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任李瑋因嚴(yán)重違紀(jì)違法，被開(kāi)除黨籍。履歷顯示，李瑋自2003年7月?lián)�任中泰證券（原齊魯證券）董事長(zhǎng)至2020年卸任。掌舵中泰證券長(zhǎng)達(dá)17年。山東省紀(jì)委監(jiān)委稱，李瑋“靠金融吃金融”，大搞權(quán)錢(qián)交易，利用職務(wù)便利為他人在股份購(gòu)買、貸款辦理等方面謀利，并非法收受巨額財(cái)物。

　　2024年11月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的兩則處罰公告顯示，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林、尚文彥4位證券從業(yè)人員因違規(guī)入股擬上市公司股份，被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰措施并被分別處以250萬(wàn)元、30萬(wàn)元不等的罰款。

　　據(jù)了解，畢玉國(guó)曾任中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，鐘建春曾任中泰證券投行董事總經(jīng)理，張玉林曾任中泰證券投行委員會(huì)新興產(chǎn)業(yè)部總監(jiān)，尚文彥離職中泰證券后出任民生證券副總裁。

　　截至1月9日收盤(pán)，中泰期貨H股報(bào)0.550港元/股，總市值5.51億港元。中泰證券A股報(bào)6.15元/股，總市值428.57億元，該股2024年股價(jià)波動(dòng)顯著，全年整體微跌3.6%。